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カストディ業務

2011年03月

カストディ業務とは、海外投資家および自社の海外拠点に代わって有価証券を保管/管理する業務のことを指し、主に証券管理、決済管理、配当金・元利金受領管理、配当金受領報告などの業務のすべてまたは、一部を行います。カストディ業務を行う保管機関、金融機関のことをカストディアンといいます。

カストディ業務むけのサービス提供開始

NRIは、ホールセール証券会社向けに「I-STAR」をはじめとする業務システムを長く提供してきました。「I-STAR」本体に加えて、2001年より保振決済照合システムの「I-STAR/MX」、2004年より保振決済管理システムの「I-STAR/CX」、そして2011年より海外拠点向けホールセール証券会社向けシステムの「I-STAR/GV」のご提供を開始いたしました。これらのサービスの提供による証券決済に関する業務への精通、業務ノウハウの蓄積により、2011年にカストディ業務を支援するシステムとして「I-STAR/SC」の提供を開始いたしました。

「I-STAR/SC」のサービスの特長

「I-STAR/SC」は、カストディ業務に必要な「証券管理」「決済管理」「配当金・元利金受領管理」「配当金受領報告」などの機能を提供します。

1.自社でカストディ業務を遂行

  • カストディ業務遂行の新たな選択肢
    これまで証券会社がカストディ業務を行う場合、信託銀行や大手銀行などに委託するか、自社でシステムを構築する必要がありました。「I-STAR/SC」をご利用いただくと、自社で、システムを所有せずにカストディ業務を行うことができます。また、自社で行うことにより業務委託手数料を削減することができます。

2.カストディ業務の決済・残高データの一元管理

  • SWIFTフォーマット※1準拠
    海外拠点とのデータ連携において標準的なSWIFTフォーマット準拠のデータ授受に対応しています。
  • 標準言語として英語を採用
    画面等のユーザーインターフェースの標準言語として英語を採用しており、海外拠点から直接決済/残高データのステータスを参照することが可能です。

※1 SWIFTフォーマット:国際銀行間通信協会(SWIFT)が標準化を推し進めている、金融機関同士でデータをやりとりする際の形式

3.自社内でのきめ細かな証券決済コントロール

  • 証券決済のプライオリティ制御が可能
    「I-STAR/SC」のこの機能により重要顧客の決済を優先的に進めてフェイルを回避し、フェイル発生時に生じる各種連絡やコストを抑えることができます。
  • 自社拠点間の決済指図の照合や相殺機能を保有
    カストディ業務を他社委託している場合では実現が難しい、きめ細やかな決済コントロールが実現できます。

4.I-STARファミリーとの連携によるカストディ業務のSTP※2

  • 「I-STAR/MX」「I-STAR/CX」とのシームレス連携
    「I-STAR/SC」は、決済の照合・振替業務を支援する「I-STAR/MX」(保振決済照合システム)と「I-STAR/CX」(保振決済管理システム)とのシームレスな連携が可能です。これらサービスを組み合わせて利用することで、有価証券の決済に関わる一連の業務のSTP化を実現できます。

※2 STP(Straight Through Processing):金融業務において、発注から決済までを人手を介さずに電子的に行うこと

I-STARファミリーとの連携によるカストディ業務のSTP化イメージ

5.共同利用型による効率化とコスト削減

  • 業務効率化
    「I-STAR/SC」は共同利用型により、標準的なシステム機能と業務フローを提供しますので、証券会社が自社でカストディ業務を行いやすくします。
  • TCO※3の削減
    「I-STAR/SC」を利用することでシステムの「所有」によるTCO(システム基盤の安定稼働のための運用コスト、制度対応に伴う業務分析やシステム改修の費用を含めたアプリケーション維持コスト、災害を想定したDR(ディザスターリカバリー)サイトの整備やBCP(業務継続計画)の策定コストなど)の負担や費用を大幅に削減することが可能です。

※3 TCO(Total Cost of Ownership):コンピュータシステムの導入、維持・管理などにかかる費用の総額

「I-STAR/SC」を利用することにより、多岐にわたるカストディ業務を効率的に、リスクを抑えながら行うことができます。

「I-STAR/SC」サービスについてはこちらへお問い合わせください。

お問い合わせはこちら

  • 部署グローバルソリューション事業部
  • 電話045-277-9900
  • E-mailistar-sales@nri.co.jp

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